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【多选题】

银行业金融机构应建立内部监督管理机制,制定()等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。

A、理财业务投资管理

B、风险控制

C、应急处理

D、客户投诉处理

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第1题

A、行业监督管理机构监督管理人员在实施监督管理工作时,除地方政府外,其他社会团体和个人不得干涉  B、行业监督管理机构可以和其他地区的行业监督管理机构建立监督管理合作,实施跨境监督管理  C、行业监督管理机构可以和中国人民银行信息共享  D、国内行业监督管理机构不得和其他国家行业监督管理机构建立监督管理合作,以防国家秘密泄露  

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第2题

A、当依照法律、行政法规行业金融机构审慎经营规则  B、建立行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价行业金融机构的风险状况  C、当对行业金融机构实行并表监督管理  D、建立行业突发事件的发现、报告岗位责任度  

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第3题

A、加强行业金融机构内部监督管理  B、督促行业金融机构优化内部环境  C、督促行业金融机构增强防范和控风险的能力  D、保障银行体系安全稳健运行  

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第7题

A、行业金融机构当将从业人员遵守本*指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立持续的评价和监督。  B、行业金融机构当将本*指引和本*单位员工职业行为规范以适当形式告知社会,接受监督。  C、行业金融机构当对模范遵守本*指引的从业人员给予奖励,对违反本*指引的从业人员进行相处置。  D、行业监管机构当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本*指引的情况纳入任职资格管理范围。  

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第8题

A、国务院行业监督管理机构  B、国有商业银行  C、国务院  D、中国行业协会  

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第9题

A、A.国务院行业监督管理机构负责对全国行业金融机构监督管理的工作  B、B.国务院行业监督管理机构的职能之一是定和执行货币政策  C、C.国务院行业监督管理机构负责对全国行业金融机构业务活动监督管理的工作  D、D.国务院行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管  

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