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【单选题】

下列投资者在2017年5月份具备公众公司收购人资格的是()。

A、X公司,2015年6月因重大违法行为被司法机关处罚

B、Y公司,2013年6月曾发生严重的证券市场失信行为

C、刘某,负有已到期债务5000万元,截至目前尚未偿还

D、赵某,S公司法定代表人,该公司2014年6月因违法被吊销营业执照且赵某负有个人责任

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第1题

A、资者公众公司中拥有的权益,仅包括登记其名下的股份  B、资者公众公司中拥有的权益,仅包括登记其名下的股份和虽未登记其名下但该资者可以实际支配表决权的股份  C、资者公众公司中拥有的权益,包括登记其名下的股份和虽未登记其名下但该资者可以实际支配表决权的股份,资者及其一致行动人公众公司中拥有的权益应当合并计算  D、资者公众公司中拥有的权益,无须计算一致行动人公众公司中拥有的权益  

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第2题

A、因公众公司向其他资者发行股份导致资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准,该资者需要事实发生之日起两日内披露权益变动报告书  B、因公众公司向其他资者发行股份导致资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准,该资者无须披露权益变动报告书  C、因公众公司减资导致资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准,该资者需要减资完成之日起两日内披露权益变动报告书  D、因公众公司减资导致资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准,该资者无须披露权益变动报告书  

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第3题

A、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%  B、通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%  C、通过协议方式,资者及其一致行动人公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。  D、通过协议方式,资者及其一致行动人公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。  

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第4题

A、公众资者因继承获得仅限合格资者参与认购及交易的债券的,可另行买人  B、债券信用评级为AAA级的,合格资者不得继续买入  C、发行人发生债务违约,延迟支付本息的,公众资者不得继续买入  D、公众资者名下的金融资产应不低于人民币300万元  

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第5题
[] 下列关于股票销售过程中资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下资者,应当获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程中资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下资者,应当获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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第6题

A、通过证券交易,资者及其一致行动人持有公众公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约收购方式进行  B、通过协议方式,资者及其一致行动人公众公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续进行增持股份的,应当向该公司的股东发出全面要约或者部分要约  C、资者虽然不是公众公司的股东,但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,应当向该公司所有股东发出全面要约  D、公众公司收购时是否需要全面要约可由其章程自行规定  

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第7题
[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的资者中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人资者具备2(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所的网下申购业务,初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上 关于首次公开发行股票时参与网下配售的资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的资者中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人资者具备2(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所的网下申购业务,初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  

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