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【多项选择题】

债务融资工具存续企业发生以下哪些情况的，应纳入重点关注（）

A、A.主要经营、财务指标出现不利变化

B、B.内部管理架构或高管人员出现重大变动

C、C.主体或债项跟踪评级级别下降，或评级展望调至负面

D、D.未按时披露财务信息或未及时披露重大事项

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第1题

[多选题] 在债务融资工具存续期内，企业发生以下哪些重大事项时，需要及时向市场披露（）。

A、企业名称、经营范围发生重大变化 B、企业发生未能清偿到期重大债务的违约情况 C、企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失 D、企业三分之一的监事发生变动

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第2题

[单选题] 农业银行投资部门投资于银行主承销债务融资工具的金额，在债务融资工具存续期内，不得超过当支债务融资工具发行金额的（）。

A、10% B、20% C、30% D、40%

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第3题

[单选题] 在债务融资工具存续期间，如果企业发生超过净资产（）以上的重大损失，应当及时向市场披露。

A、10% B、20% C、30% D、40%

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第4题

[多选题] 债务融资工具存续企业需要向市场披露的重大事项包括（）

A、企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化 B、企业生产经营的外部条件发生重大变化 C、企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同 D、企业发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废

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第5题

[单选题] 根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是（）。

A、最近3个会计年度未发生连续亏损 B、最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实 C、最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚 D、最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行规模不少于100亿元

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第6题

[多选题] 在短期融资券存续期间，发行人发生以下事项时，应当及时向市场披露（）。

A、经营方针发行重大变化 B、发生未能清偿到期债务的违约情况 C、发生超过净资产30%以上的重大损失 D、涉及发行人的重大诉讼

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第7题

[] 待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括（）。 Ⅰ短期融资券 Ⅱ超短期融资券 Ⅲ中期票据 Ⅳ集合票据 Ⅴ非公开定向债务融资工具待偿还余额不得超过企业净资产的40％的非金融企业债务融资工具包括（）。 Ⅰ短期融资券 Ⅱ超短期融资券 Ⅲ中期票据 Ⅳ集合票据 Ⅴ非公开定向债务融资工具

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第8题

[单选题] 以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

A、企业与主承销商签订的贷款协议 B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 C、企业发行债务融资工具拟披露文件

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第9题

[单选题] 在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是（）。 Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 Ⅲ.企业发生超过净资产10%以上的重大损失 Ⅳ.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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