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【判断题】

到收货物交付并已收回运费后,到达营业部应用A4纸打印出到收凭证,以做为向营业部进款员交款的依据

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第4题

A、业部告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行当地税务部门开具发票  B、证券经纪人当地税务部门开具劳务发票取得相完税凭证送交业部入帐  C、业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬  D、提成比例变更的,自变更之日起生效,生效业部按变更比例支付业绩报酬  

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第5题

A、拟搬迁的业部按照《业部新设&搬迁&撤销管理规程》进行业部新址的装修工作  B、新址装修完成业部实施原址的客户安置和关闭工作,报证监会当地派出机构检查验收  C、证监会当地派出机构验收合格业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件工商行政管理部门办理营业执照变更  D、根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更  

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第7题

A、纠纷诉讼:与客户或房屋出租方、供商等经营活动相关方发生纠纷,可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面果  B、交易差错:因内外部人为原因出现差错,导致影响客户交易,造成客户纠纷,造成现实或潜在经济损失的事故  C、外部检查:外部单位对业部进行各种常规或突然检查,对业部或重要客户进行经济及刑事调查等  D、竞争环境变化:业部员工流失较为严重,员工间或员工与业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧  

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第9题

A、业部申请、融资融券部审批  B、业部确定向融资融券部报备  C、业部确定向经纪管理总部报备  D、业部确定向融资融券部和经纪管理总部报备  

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