在私人银行客户签约过程中,以下行为正确的是()。
A、未经合规审核,直接与客户签约
B、签约申请、客户服务协议同时签署
C、尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成
D、在协议空白开始处注明,“此后空白”或“此后无文字”
A、未经合规审核,直接与客户签约
B、签约申请、客户服务协议同时签署
C、尽职调查、风险评估问卷、服务协议签署工作同时完成
D、在协议空白开始处注明,“此后空白”或“此后无文字”
A、客户需要签署《中国农业银行私人银行签约申请书》 B、客户需要签署《中国农业银行私人银行客户服务协议》 C、分行财富顾问需要填写《中国农业银行私人银行客户尽职调查表》 D、客户需要填写风险评估问卷
A、私人银行客户准入环节,应重点防范客户虚假身份风险、反洗钱风险和不当客户风险 B、客户风险等级测评结果有效期为一年,每年应根据客户财务变动状况、投资变化等因素对客户风险承受能力进行重新测评,客户财务状况发生重大变化时,财富顾问应及时重新测评客户风险承受能力 C、测评结果与客户原有风险类别不一致的,应告知客户,并由财富顾问(客户经理)和客户签字确认后留档保存 D、经客户申请,或因某些特殊原因,不适合继续作为农业银行私人银行客户的,经过审批认定,可以解除签约,不再为其提供私人银行服务,私人银行客户退出环节主要防范以下风险声誉风险和操作风险
A、私人银行客户连续6个月金融资产不达标,可直接对该客户进行解约 B、私人银行客户解约后,农业银行将不对客户进行管理和维护,直至其重新资产达标 C、解约方式包括强制解约 D、各分行单月解约客户数不得大于存续签约客户数的10%