【单选题】
由（）对非授信产品产品的风险、合法合规性、资料及其信息的完备性与真实性、合作机构资信等进行初审，出具风险评价报告。
A、风险经理
B、风险内控部
C、评审委员会
D、风险管理委员会
查看正确答案A、合法性 B、合规性 C、齐备性 D、完整性
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第3题
A、应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。 B、应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。 C、应当进行合规性审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。 D、应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指只能向客户销售风险评级等于或高于其风险承受能力评级的理财产品。
第7题
A、开展金融衍生产品交易业务资格核准、办理交易业务授权、办理交易业务的统一授信 B、管理制度、操作程序、内部授权等规章制度建设的有效性 C、委托书的合法性 D、交易的合规性 E、交易保证金和前后台分离及风险控制
