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【判断题】

合规经理实行定期报告制度和重大业务事项即时报告制度。

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第4题

A、时  B、随时  C、定期  D、不定期  

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第5题

A、时  B、随时  C、定期  D、不定期  

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第6题

A、配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查  B、负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证业务印章等重要风险点的监管,对要害部位高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改  C、负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项应及时报告  D、负责审核派驻机构柜面交易业务事项业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规内部控制的有效性  

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第7题

A、业务拓展报告  B、重大事项专题报告  C、行业分析报告  D、客户财务分析报告  

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