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【判断题】

最高管理层应确保HSF 目标在组织内相关的职能和层次得以建立,HSF 目标应是可测量的,且与HSF方针相一致。

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第5题

A、最高管理支持各种职能管理者在自己职责范围内的领导作用  B、最高管理在各职能区域发挥其领导作用,各职能管理对此予以支持  C、最高管理为各管理职能区域设立管理者代表以支持这些职能区域的质量管理体系  D、最高管理确保各职能区域分别建立质量方针和质量目标  

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第7题

A、董事会(理事会)确保高级理层按照董事会(理事会)政策实施适当的监督  B、董事会(理事会)和高级理层有效发挥内部审计部门、外部审计师及各内部控制部门的作用  C、董事会(理事会)确保薪酬政策及其做法与银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致  D、银行保持公司治理的透明度  

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第8题

A、A.董事会审批有关利率风险管理的战略和政策,并确保高级理层采取必要的步骤,按既定战略和政策,监测和控制这些风险  B、B.董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险,确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序  C、C.银行定期向董事会报告利率风险头寸,以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引,来评估此类风险的监测与控制情况  D、D.高级理层确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序,并要确保管理与控制该风险方面,有明确的授权与责任分工  E、E.董事会确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险  

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