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提问人:网友 发布时间:
【填空题】

从业机构应当定期或者在()、()发生重大变化、拓展新的()、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。

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第1题

A、矿山、建筑施工单位以及危险物品的生产、经营、储存单位和使用数量构成重大危险源的单位,从业人员300人以上的,应当设置安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3人的比例配备专职安全生产管理人员  B、从业人员不足300人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员  C、其他生产经营单位,从业人员1000人以上的,应当设置安全生产管理机构,并按不低于3‰的比例配备专职安全生产管理人员  D、从业人员300人以上不足1000人的,应当设置安全生产管理机构或者配备不低于2人的专职安全生产管理人员  E、从业人员不足300人的,应当配备专职安全生产管理人员,也可以聘用或者委托注册安全工程师或者安全助理提供安全生产服务  

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第8题

A、取得执业证书的人员,连续3年不机构从业的,由协会注销其执业证书  B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务  C、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记  D、被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书  

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