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【填空题】

银行业金融机构应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定,遵循诚实守信、勤勉尽责、()的原则,做到成本可算、风险可控、信息充分披露,保护客户合法权益。

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第1题

A、A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》  B、B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》  C、C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》  D、D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》  

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第2题

A、行业金融机构可以向第三方提供个人金融信息  B、行业金融机构严格区分自有品和代销品  C、公平公正制定格式合同和协议文本  D、不得篡改、违法使用行业消费者个人金融信息  

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第5题

A、暂停商业银行销售新的理财计划或品  B、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人  C、建议商业银行调整相关风险管理部门负责人  D、建议商业银行调整相关内部审计部门负责人  

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第6题

A、行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员  B、与行业金融机构签订劳动合同的在岗人员(  C、董(理)事、监事  D、高级管理人员  

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第8题

A、行业金融机构当将从业人员遵守本*指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制。  B、行业金融机构当将本*指引和本*单位员工职业行为规范以适当形式告知社会,接受监督。  C、行业金融机构当对模范遵守本*指引的从业人员给予奖励,对违反本*指引的从业人员进行相处置。  D、行业监管机构当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本*指引的情况纳入任职资格管理范围。  

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第9题

A、行业金融机构不得在营销品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益,或者进行强制性交易  B、行业金融机构当尊重行业消费者的自主交易权  C、行业金融机构不得主动提供与行业消费者风险承受能力不相符合的品和服务  D、行业金融机构当在品销售过程中,严格区分自有品和代销品,不得混淆、模糊两者性质向行业消费者误导销售金融品  

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