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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动包括()。<br /> Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失<br /> Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易<br /> Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货<br /> Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

A、A.《证券法》
B.《证券期货投资咨询管理暂行办法
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
  

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第4题

A、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券期货投资咨询管理暂行办法》中规定的“证券期货投资咨询”业务  B、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离  C、在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明  D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离  

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第6题

A、代理投资人从事证券期货买卖  B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失  C、举办有关证券期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等  D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易  

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