证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
A、A.10万元以上30万元以下
B、B.10万元以上50万元以下
C、C.30万元以上100万元以下
D、D.10万元以上60万元以下
A、A.10万元以上30万元以下
B、B.10万元以上50万元以下
C、C.30万元以上100万元以下
D、D.10万元以上60万元以下
A、A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B、B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 C、C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D、D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A、A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行 B、B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金 C、C.以客户的资产向他人提供融资或者担保 D、D.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A、接受证券公司委托,代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务 B、接受证券公司委托,代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务 C、存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金 D、承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理 B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C、客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况