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【单选题】

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。

A、住所地中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、保证金监控中心

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第1题

[] 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

A、A.期货公司 B、B.中国证监会 C、C.监控中心 D、D.中期协会

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第2题

[多选题] 根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）

A、期货、期权及其他金融衍生品 B、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等 C、股票、债券 D、中国证监会认可的其他投资品种

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第3题

[单选题] 办理特定资产管理业务的投资经理应当报（）备案。

A、中国证券业协会 B、中国证券投资基金业协会 C、中国证监会 D、证券、期货交易所

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第4题

[单选题] 应履行大额交易和可疑交易报告义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、（）、货币经纪公司；从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构。

A、汽车销售公司 B、汽车金融公司 C、汽车租赁公司 D、汽车维修公司

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第5题

[简答题] 《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

A、A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

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第6题

[单选题] 以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是（）：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任；②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门；③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施；④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。

A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④

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第7题

[多选题] 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下哪些金融机构（）可以在规定的交易场所发行和转让资产支持证券。

A、证券投资基金管理公司 B、期货公司 C、证券金融公司 D、信托公司 E、保险公司

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第8题

[多选题] 限额特定资产管理计划募集的资金，可以投资于（）。

A、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 B、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种 C、证券公司专项资产管理计划 D、商业银行理财计划 E、集合资金信托计划

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第9题

[单选题] 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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