根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
A、真实、准确、完整
B、合法、合规、有效
C、真实、准确、完整、及时
D、真实、有效、及时
A、真实、准确、完整
B、合法、合规、有效
C、真实、准确、完整、及时
D、真实、有效、及时
A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 D、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
A、风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模,应对市场变化能力较强的公司 B、风险管理能力与其现有业务规模基本匹配,应对市场变化能力一般的公司 C、风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围的公司 D、潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施的公司
A、A.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、能够更好地履行合规风险管理的职能 B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险