A、业务不合规
B、操作风险
C、内部控制不完善
D、其他
更多“商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准，属于保证金存款业务主要风险点中的（）”相关的问题
A、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准 B、收取的保证金是否有依据 C、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度 D、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为 E、是否采取了集中管理等措施
A、承兑申请人不符合条件 B、未足额收取保证金，保证金账户串用挪用，保证金是否原路退回 C、银行承兑汇票票面真伪鉴别是否实行“双人审核”制 D、承兑业务未纳入统一授信管理，未遵循“真实贸易背景”原则
A、A.已到期定期保证金、活期保证金、未到期定期保证金 B、B.活期保证金、已到期定期保证金、未到期定期保证金 C、C.未到期定期保证金、已到期定期保证金、活期保证金 D、D.已到期定期保证金、未到期定期保证金、活期保证金
A、兴业银行个人旅游贷款申请访谈记录》 B、兴业银行个人旅游借款（额度）申请表》 C、兴业银行旅游保证金业务三方协议书》或《兴业银行个人旅游贷款账户监管协议》（出国旅游保证金类贷款适用） D、《个人贷款资金用途监管协议》（贷款发放至“消费贷款专户”时适用）
A、票据置换业务是指商业银行应客户申请，将其持有的未到期银行承兑汇票作为质押，为客户开立新的银行承兑汇票的业务 B、质押率最高为100% C、对原票到期日晚于新票到期日的票据置换业务，仅限于商业银行信用评级AA级（含）以上的客户，且质押率不得超过90% D、质押的原票到期并收妥款项后，商业银行应立即与客户签订《追加保证金补充协议》
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