A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
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A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
A、风险监管关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平 B、风险监管检查和评价涉及银行业务的各个方面 C、风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管 D、风险监管与合规监管是对立关系
A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
A、能够更好地履行合规风险管理的职能 B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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