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【单选题】

根据中国证监会发布的《上市公司章程指引》的规定，上市公司的股东大会有权审议代表公司发行在外有表决权股份总数一定比例以上股东的提案，该比例为（）。

A、3%

B、10%

C、15%

D、5%

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第1题

[单选题] 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

A、《证券法》 B、《上市公司治理准则》 C、《证券发行上市保荐业务管理办法》 D、《上市公司证券发行管理办法》

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第2题

[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。 Ⅰ中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

A、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[单选题] 关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

[单选题] 关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[单选题] 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，以下关于公司章程的说法错误的是（）。

A、章程总则应当载明章程的法律效力 B、章程应当载明独立董事的权利义务、职责及履职程序 C、章程应当载明公司的利润分配制度 D、章程应当载明公司依法披露定期报告和临时报告

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第7题

[单选题] 某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

[单选题] 下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是（）

A、《上市公司信息披露管理办法》 B、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》 C、《上市公司关联交易实施指引》 D、《证券上市规则》

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第9题

[单选题] 申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

A、《公司债券承销业务规范》 B、《公司债券承销业务尽职调查指引》 C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》 D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

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