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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

对于在存续期风险管理过程中形成的法律文件和检查报告、客户报表、风险分类意见、风险预警处置情况、到期催收等资料,经营机构和存续期尽职部门应实时移交,不便于实时移交的档案可以批量移交,但最迟应在相关档案或凭证发生后()内完成移交。

A、A.30个工作日

B、B.20个工作日

C、C.15个工作日

D、D.10个工作日

更多“对于在存续期风险管理过程中形成的法律文件和检查报告、客户报表、风险分类意见、风险预警处置情况、到期催收等资料,经营机构和存续期尽职部门应实时移交,不便于实时移交的档案可以批量移交,但最迟应在相关档案或凭证发生后()内完成移交。”相关的问题
第1题

A、续期检查、风险分类  B、风险预警、到期催收  C、续期管理报告  D、业务档案管理  

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第2题
[] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确是()。 Ⅰ专项计划由类型相同多笔债权资产组成基础资产池管理人还应计划说明书披露基础资产池遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券续期内,管理人应每期资产支持证券收益分配日两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券续期内,管理人应每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格会计师事务所审计上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券续期问信息披露文件应于披露日后5个工作日内由管理人报国基金业协会备案 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确是()。 Ⅰ专项计划由类型相同多笔债权资产组成基础资产池管理人还应计划说明书披露基础资产池遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券续期内,管理人应每期资产支持证券收益分配日两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券续期内,管理人应每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格会计师事务所审计上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券续期问信息披露文件应于披露日后5个工作日内由管理人报国基金业协会备案

A、A.Ⅰ、Ⅱ  B、B.Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ  

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第3题

A、《通知》所称续期产品是指前4个保单年度任一保单年度末保单现金价值(账户价值)与累计生存保险金之和超过累计所缴保费,且预期该产品60%以上保单存续时间不满5年人身保险产品。投资连结保险产品、变额年金保险产品除外  B、自2016年1月1日起,保险公司续期产品年度保费收入应控制公司最近季度末投入资本和净资产较大者2倍以内  C、根据《通知》规定,保险公司销售续期产品,应保持综合偿付能力充足率不低于100%且核心偿付能力充足率不低于50%  D、《通知》对不同续期续期产品销售提出不同要求,其要求续期限不满1年短期存续产品3年后控制总体限额50%之内  

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第5题

A、定期或不定期牵头拟定投资池管理指标及投资库负面清单,报金融市场风险管理部审定后发文实施,并不定期发起调整  B、牵头制定全行投资池管理办法,明确各机构工作职责、业务流程以及续期管理要求等,并组织实施  C、建立并不断完善“投资池”数据与报表维护系统,负责“投资池”日常维护管理,集监测“投资池”整体运行状况  D、根据投资池管理规定指导各经营机构开展投资池内基础资产营销及投资构建,并按照理财基础资产续期管理相关制度做好投资池内基础资产续期管理工作  

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第6题

A、存款账户开立与协议签署-议价竞价-单笔交易办理-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-续期管理-账户销户-管理费下划  B、单笔交易办理-议价竞价-协议签署-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-续期管理-账户销户-管理费下划  C、单笔交易办理-协议签署-议价竞价-领取与保管存款证实书-业务办理成功确认-到期支取-续期管理-账户销户-管理费下划  D、单笔交易办理-领取与保管存款证实书-协议签署-议价竞价-业务办理成功确认-到期支取-续期管理-账户销户-管理费下划  

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第9题

A、日常管理  B、业务产品管理  C、监测督导与风险处理  D、支持保障  

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