下列关于商业银行开展咨询顾问业务的说法,正确的有()。
A、应坚持诚实信用原则
B、确保客户对象、业务内容的合法性和合规性
C、对其它机构或客户可以透露客户的信息
D、对提供给客户的信息的真实性、准确性负责
A、应坚持诚实信用原则
B、确保客户对象、业务内容的合法性和合规性
C、对其它机构或客户可以透露客户的信息
D、对提供给客户的信息的真实性、准确性负责
A、私人银行的顾问咨询业务统一由私人银行总部审核批准的具备资格的财富顾问(客户经理)提供 B、为客户制定的投资建议、理财规划书等顾问咨询文件应与客户测评报告显示的风险承受度相匹配 C、私人银行总部统一制定向客户提供的各类私人银行业务专属的资讯材料,应在醒目位置注明信息来源和农业银行免责条款 D、私人银行业务专属的资讯材料主要包括各类资讯讯息、各类投资理财产品信息及客户需要的其它投资决策参考资讯材料
A、商业银行禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 B、客户在办理一般产品时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员 C、一般产品销售和服务人员可以单独向客户提供理财建议 D、如确有需要,一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务,但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则