证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。

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第1题

[单选题] 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法，正确的是（）。

A、发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可 B、发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露 C、发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告 D、发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

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第2题

[单选题] 发行公告是指发行人在证券发行前必须依法进行向（）公告其招股说明书等募集文件的活动

A、证券交易所 B、国务院证券监督管理机构 C、社会公众 D、国务院证券委员会

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第3题

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[单选题] 根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露 B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜