【单选题】
被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，属于什么行为（）
A、违法行为
B、违规行为
C、违纪行为
D、违章行为
查看正确答案A、反映了被监管机构关联授信风险限额已被突破 B、是一种违规行为 C、意味着存在信用风险集中 D、反映了被监管机构在风险管理和内控机制上存在问题
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第2题
A、了解被监管机构对于大户问题贷款是否有明确有效的清收计划和措施 B、对照被监管机构的年报，察看其对关联方和关联交易的批露是否存在遗漏 C、根据《商业银行与内部人和股东关系交易管理办法》的规定，注意收集关于被监管机构关联交易管理能力的信息 D、关注中短期的贷款到期期限缺口
第6题
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的。 B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第8题
A、管理层可能未能识别出所有关联方关系及其交易 B、关联方关系可能为管理层的串通舞弊、隐瞒或操纵行为提供更多机会 C、管理层可能未按规定对关联方及其交易进行披露 D、关联方的特殊关系可能使关联交易更可能导致财务报表产生重大错报
第9题
A、A.核查单个关联授信余额是否被突破 B、B.进一步核查报告期内每一天的授信限额执行情况，看这种情况是否经常发生 C、C.调查是否存在重大关联交易 D、D.调查是否出现新的大户关联授信
