【多选题】
各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。
A、保护客户资产
B、戒绝利益冲突
C、限制信用交易
D、禁止不当投资劝诱
E、保证金交易
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第4题
A、A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员 B、B.持有1%以上股份的股东 C、C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员 D、D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
第7题
A、经股东会决议为公司股东提供担保 B、经批准为其客户买卖证券提供融资服务 C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
第9题
A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
