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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。<br /> Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈<br /> Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房<br /> Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证<br /> Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br /> Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
[] 下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成 下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第2题
[] 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A、A.Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  E、E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第3题
[单选题] 在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ套期保值 Ⅳ委托理财 Ⅴ限售股上市流通

A、Ⅰ  B、Ⅱ  C、Ⅰ、Ⅲ  D、Ⅳ、Ⅴ  E、Ⅱ、Ⅴ  

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第4题
[] 根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份 根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间，大股东不得减持股份 Ⅱ董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅲ大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份 Ⅳ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其控股股东不得减持股份 Ⅴ上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的，在公司股票恢复上市前，其董监高及其一致行动人不得减持股份

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ  D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第5题
[单选题] A公司是一家生产汽车的深交所主板上市公司，8公司是一家生产汽车轮胎的深交所主板上市公司，A公司占有B公司30％的股份。2017年4月，A公司同B公司签订了一份买卖合同，合同中约定A公司从B公司购买一批轮胎，该交易金额将占B公司最近1期经审计净资产绝对值的2％左右。根据规定，当A、B两公司的交易金额在（）万元以上时，双方应当将该关联交易及时披露。

A、30  B、300  C、500  D、1000  

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第6题
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A、Ⅰ、Ⅲ  B、Ⅱ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第7题
[单选题] 下列关于持续督导期问的说法，错误的是（）。

A、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度  B、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度  C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度  D、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度  

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第8题
[] 关于上市公司分红，下列说法正确的是（）。

A、A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分1000万元  B、B.中小板母公司可供分配利润负200万元，合并报表为1000万元，当年分800万元  C、C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元，母公司为1200万元，当年分1200万元  D、D.创业板上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分800万元  

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第9题
[单选题] 深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责

A、Ⅰ、Ⅱ  B、Ⅰ、Ⅳ  C、Ⅱ、Ⅲ  D、Ⅲ、Ⅳ  E、Ⅱ、Ⅳ  

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