【单选题】
按照规定，（）部门应专门设立有账户档案保管设施，能够妥善的保管账户资料。
A、初审
B、初审及复审
C、复审
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第2题
A、保险统筹资金能够直接通过大账核算的，可以单独设立账户核算 B、保险统筹资金能够直接通过大账核算的，不再单独设立账户核算 C、地方社保部门要求单设账户的可按规定保留多个专门账户核算 D、其他保险统筹账户按社保部门要求可开专门账户核算
第3题
A、办理托（保）管账户开销户、信息变更、标识设置、账户签约等业务时，必须依据总行资产托管部或其授权的分行业务部门出具的内部业务联系单办理 B、办理托（保）管账户账户开立时，可不需要单独提供相关授权书 C、对办理托（保）管账户开户的内部业务联系单应审核是否列明客户号设立要求、开户经办人员授权、账户预留个人名章授权、账户归属人或归属部门等信息 D、证券投资基金存款账户开户时需提供“会计师事务所出具的验资证明”
第5题
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。 B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
第6题
A、建立客户信息并同时开立账户的，应新建档案袋，档案袋上标记账户账号 B、建立客户信息但不同时开立账户的，应新建档案袋，档案袋上标记手工编制的账号 C、已为客户信息资料单独建立档案袋，之后又开立账户的，应将开户资料纳入该档案袋保管，并将档案袋上标记的账号更改为账户账号 D、同一客户号下已开立账户并建立档案袋，之后又开立账户的，应为该开户资料新建档案袋
第7题
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的。 B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第9题
A、报经复审部门负责人审批同意 B、账户管理人员同意后，均可调阅 C、需在账户档案管理人员陪同下方可调阅，并应记录备案 D、账户档案资料除法律规定的有权部门外，一律不得复印 E、部门调阅均可复印
