【判断题】
查看正确答案A、高度重视防范操作风险的规章制度建设 B、切实加强稽核建设 C、加强对基层行的合规性监督 D、加强对可能发生的账外经营的监控
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第3题
A、培养职业责任感并强化合规意识教育 B、明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围 C、建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险 D、要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
第4题
A、监督银行卡各项规章制度的执行，规范柜员业务操作，加强对重点岗位员工的监督，防止可能发生的操作风险和重点岗位风险；规范金燕卡的领取、保管、交接、开卡、换卡、销卡等环节，不定期地对网点进行相关内控制度、操作管理、卡片管理等方面的检查。 B、加强银行卡业务知识的培训学习，对有疑问的交易要及时反映，避免误操作造成风险。如有的柜员违规对客户预授权冻结资金擅自做解冻处理，形成资金风险等。 C、改善网点硬件设施，尽量设置“一米线”，监控设施要运行良好，为客户提供一个安全的用卡环境；重视对客户安全用卡的宣传，有电子屏幕的网点可以充分利用，多方位的向客户进行风险提示。 D、风险管理重在制度执行，相关的业务管理制度、操作规程、风险办法都要严格执行，同时注重细节管理。
第6题
A、风险防范意识不足，认为即使发生操作风险，损失也不大 B、监督管理滞后，内部控制薄弱，部门及岗位设置不合理，规章制度滞后 C、业务管理分散，缺乏统筹管理 D、电子化建设缓慢，缺乏相应的代理业务系统 E、管理模式不科学、经营层次过低且缺乏约束
第7题
A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。 B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。 C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。 D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
第9题
A、开展安全教育，组织员工学习有关安保工作文件、规章制度、案情通报及风险提示，提高员工安全防范意识； B、组织安全检查，督促落实安全规章制度和安全防范措施，整改安全隐患； C、负责管理本场所的技防、物防、消防等安防设施与器材，督促和指导员工熟练掌握其操作方法； D、督促员工、保安员在岗期间认真履职； E、完成上级交办的其他安保任务。
