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【判断题】

关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。

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第1题

[] 关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。

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第2题

[判断题] 制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。

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第3题

[单选题] 制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。

A、内控合规团队（反洗钱中心） B、复审团队 C、初审团队 D、业务部门

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第4题

[判断题] 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

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第5题

[多选题] 对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。

A、获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份 B、筛查制裁名单 C、评估并确定客户洗钱风险等级 D、对于禁止类客户，不得提供金融服务

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第6题

[判断题] 监测系统报警与电源屏报警为二套独立系统，故监测系统故障时不会影响系统报警及系统供电。

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第7题

[单选题] 微机监测采集盒工作电源与自动闭塞区间发送盒工作电源共用，违反了联锁纪律中的（）的规定。

A、监测报警电路必须与联锁电路安全隔离 B、监测报警电路必须与主体电路安全隔离 C、监测报警电路必须与主体电路光电隔离 D、监测报警电路必须与主体电路电气隔离

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第8题

[多选题] 一次设备在线监测系统监测报警包括以下几种方式：（）

A、阈值报警 B、趋势预警 C、关联报警 D、横向比较报警

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第9题

[单选题] 关于DC C20/K-CHIEF500系统的监视与报警功能，正确的说法是（）。

A、能对输入通道的报警和事件状态进行监测 B、能够处理报警延时 C、能对报警和事件进行抑制 D、以上都正确

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