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【简答题】

在证券业务系统中,对个人投资者办理的业务有哪些要求?

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第1题

A、A.合格境外资者(QFII)委托境内公司我国从事证券买卖业务
B.香港市场资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股
C.香港市场资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额
D.证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。  

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第2题
[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售资者表述正确是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务资者证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务个人资者应具备2年(含)以上A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件个人资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所网下申购业务初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值日均市值应为1000万元(含)以上 关于首次公开发行股票时参与网下配售资者表述正确是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务资者证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务个人资者应具备2年(含)以上A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行证券业协会备案 Ⅳ符合条件个人资者可自行证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所网下申购业务初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值日均市值应为1000万元(含)以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  

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第3题

A、证券公司只能经营场所内为资者现场办理证券账户业务  B、自然人资者委托他人代办证券账户业务应当提供经公证授权委托书  C、资者可将本人证券账户借给好友使用  D、证券公司无需审核资者与身份证明文件人证一致性  

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第4题

A、转托管  B、开户  C、非交易过户  D、基金认购  

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第5题

A、个人资者;机构资者  B、机构资者个人资者  C、个人资者个人资者  D、机构资者;机构资者  

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第6题

A、本人有效身份证件原件  B、借记卡  C、《证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》或《证券公司客户信用资金第三方存管业务协议》客户联  D、《国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》业务审核  

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第7题
[] 下列关于股票销售过程资者管理说法,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当获配首发股票上市后15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程资者管理说法,正确有()。 Ⅰ网下资者指定股票配售象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票网下资者,应当获配首发股票上市后15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时股票余额情况向协会报送 Ⅴ一个自然年度内,同一网下资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施,协会将该网下资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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第9题

A、机构资者  B、证券交易所  C、证券公  D、个人资者  

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