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更多“商业银行理财业务出现哪些情形时，应当及时向中国银监会或其派出机构报告？”相关的问题
第2题
A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B、挪用客户资金或资产 C、投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D、理财产品出现重大亏损 E、销售中出现的其他重大违法违规行为
第3题
A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 B、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的 C、商业银行未按照客户指令进行操作的 D、商业银行未保存相关证明文件的 E、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第4题
A、商业银行应建立健全个人理财业务风险管理体系，并保持个人理财业务风险与商业银行整体风险管理体系的独立性 B、商业银行应当对个人理财业务实行按时点、按时段的风险管理。 C、商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权 D、商业银行保存的个人理财业务服务记录，除法律法规另有规定，或经客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
第6题
A、A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B、B.挪用客户资金或资产 C、C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D、D.理财产品出现略微亏损 E、E.销售中出现个别客户对销售条款不理解情况
第7题
A、A.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》 B、B.《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》 C、C.《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》 D、D.《商业银行代客境外理财业务管理暂行办法》和《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》
