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【多选题】

以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。

A、整改、督办责任落实到位

B、及时建立问题台账，记录准确、完整

C、落实整改措施、完善管理

D、及时、真实、完整地报告整改结果

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第1题

[单选题] 以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

A、信访的受理、办结合规 B、按规定程序查办案件 C、层层落实案件防范责任制 D、实施员工违规行为积分管理

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第2题

[单选题] 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

A、按计划、按程序完成内控合规检查 B、对检查发现问题按规定处理 C、检查报告途径规范，成果统一管理 D、档案移交及时，保管规范

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第3题

[多选题] 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。

A、建立健全完善内控制度体系 B、定期梳理并及时更新各类制度 C、制定的内部控制制度合规、有效 D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制

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第4题

[多选题] 在农业银行一级分行内部控制测试模板中，权重占比低于30%的有（）。

A、内部环境 B、风险评估 C、信息与沟通 D、内部监督

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第5题

[多选题] 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

A、员工遵守法纪，具有较强的合规意识 B、建立并严格执行责任追究制 C、加强劳动合同及各项基金管理 D、扎实组织开展培训工作

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第6题

[单选题] 以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。

A、担保设定合规，手续齐备，权利凭证管理规范 B、落实客户退出机制 C、按规定对信贷资产进行风险分类 D、对信贷资金账户进行监管

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第7题

[] 以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。

A、A.数据的报送、应用与存储规范 B、B.数据质量的监控、检查与评价到位 C、C.系统保障和数据标准良好 D、D.信息的报告、发布经过审查审批

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第8题

[多选题] 一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。

A、贷前调查 B、评级授信 C、审查审批 D、贷后管理

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第9题

[单选题] 各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。

A、辖属二级分行、一级支行 B、辖属二级分行 C、一级支行 D、一级分行

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