年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。

A、A.形成年度检查计划执行情况报告

B、B.全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显

C、C.提出相关改进建议

D、D.从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析

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第1题

[] 对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。

A、A.各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查 B、B.对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS C、C.对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排 D、D.内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程

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第2题

[判断题] 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。

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第3题

[单选题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）

A、各级行内控合规部门 B、各级行业务部门 C、各级行办公室 D、各级行管理层

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第4题

[单选题] 关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）

A、交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查 B、交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序 C、交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送 D、交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门