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【多选题】

证券信用评级的功能是（）

A、降低信用投资风险

B、降低信用评级筹资成本

C、有利于规范交易与管理

D、能够提供借贷行为风险程度的信息

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第1题

[简答题] 证券信用评级的功能是什么？

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第2题

[简答题] 简述证券信用评级的功能。

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第3题

[单选题] 证券信用评级机构主要是对（）进行评级。

A、债券和优先股 B、普通股股票 C、认股权证 D、所有证券品种

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第4题

[] 证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

A、A.Ⅰ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

[多选题] 我国的信用评级工作自身的风险或存在的问题有（）

A、信用评级体系缺乏权威性 B、信用评级功能尚未发挥作用 C、评级机构缺乏独立性 D、尚无我国自己的评级机构

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第6题

[单选题] 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。 Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元 Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

[多选题] 证券信用评级的功能包括（）

A、有利于规范交易与管理 B、提供投资决策依据 C、降低筹资成本 D、降低投资风险

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第8题

[单选题] 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

A、信用评级机构 B、证券登记结算公司 C、证券信息公司 D、按揭证券公司

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第9题

[多选题] 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。

A、证券登记结算公司 B、证券信用评级机构 C、会计师事务所 D、证券投资咨询公司

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