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【判断题】

金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。

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更多“金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。”相关的问题

第1题

[] 银行业金融机构和内部业务条线部门在向下分解经营计划和考评任务时，为提高员工的工作积极性，实现赢利目标，可逐级加码指标任务。

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第2题

[单选题] 集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向（）人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。

A、高级管理层 B、会计条线人员 C、营销条线人员 D、各层级或各业务条线

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第3题

[单选题] 银行业金融机构应当确定（）承担风险管理的直接责任。

A、业务条线 B、风险管理条线 C、内审部门 D、风险总监

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第4题

[单选题] 银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制，这体现了全面风险管理的（）原则。

A、匹配性 B、全覆盖 C、独立性 D、有效性

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第5题

[单选题] 可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程

A、会计条线 B、公司条线 C、个人条线 D、各业务部门

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第6题

[判断题] 农村金融机构应当结合自身特点、风险管控要求及农户服务需求，形成农户贷款全流程管理架构，但不可以实行条线管理或事业部制架构。

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第7题

[单选题] 银行业金融机构的全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构，附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响，贯穿决策、执行和监督全部管理环节，这体现了全面风险管理的（）原则。

A、匹配性 B、全覆盖 C、独立性 D、有效性

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第8题

[单选题] 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列属于总行非授信业务条线管理部门的主要职责的是（）。

A、按季度向总行资产监控部报送本条线非授信业务风险管理报告 B、协助各业务条线管理部门做好非授信业务风险处置工作 C、监督、考核、评价各业务条线以及各分行（事业部）非授信业务风险监控工作 D、根据各业务条线管理部门报送的非授信业务季度监控报告，撰写经营机构非授信业务季度风险监控报告报送总行资产监控部

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第9题

[] 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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