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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定,证券经纪人的权利至少应包括()

A、向证券公司提出意见和建议

B、按照合同约定获取报酬

C、拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度

D、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果

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第2题

A、证券纪人代理权限  B、证券纪人代理期间  C、证券纪人从业经历  D、证券纪人执业地域范围  

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第3题

A、要求证券公司与证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券纪人报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司与证券纪人签订委托合同需载明证券纪人服务证券营业部和证券纪人执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务证券公司管理能力及证券营业部客户管理水平和客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第4题

A、纪人可以代理进行客户招揽  B、纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券纪人签订劳动合同  D、证券纪人应当具有证券从业资格  

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第5题

A、证券纪人代理权限  B、证券纪人代理期间  C、证券纪人基本行为规范  D、证券纪人执业地域范围  

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第6题

A、证券纪人证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定证券从业人员执业条件  B、证券纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记  C、证券纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司要求提供必要材料用于资格条件审查,并保证提供材料真实、准确、完整  D、证券纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第7题

A、劳动合同  B、执业资格  C、委托合同  D、证券纪人证书  

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