开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）

A、中国境内居民

B、合法注册的企事业法人

C、境外机构

D、社会团体

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第1题

[] 以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖以下有关基金的买卖程序，叙述正确的是（）。 ①基金购买非常简便，变现方便，流动性强 ②对于封闭式基金而言，投资者可以直接在二级市场套现，买卖程序与股票相似 ③对开放式基金而言，投资者可以向基金管理人直接申购或赎回基金 ④对开放式基金而言，投资者可以通过证券公司等代理销售机构申购或赎回，或委托投资顾问机构代为买卖

A、A.①②③ B、B.①②④ C、C.②③ D、D.①②③④

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第2题

[单选题] 基金销售人员在销售基金时不正确的行为有（）。

A、严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度 B、严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令 C、严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请 D、挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金

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第3题

[多选题] 根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。

A、资金转帐 B、申购 C、认购 D、赎回

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第4题

[单选题] A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是（）。

A、销售基金收入属于B公司 B、销售基金收入属于A银行 C、此代理属于法定代理 D、投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

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第5题

[简答题] 下列金融商品转让收入，免征增值税的有( )A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。

A、A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务
B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股
C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额
D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。