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【判断题】

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。

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第1题

[单选题] 为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。

A、证券登记结算公司 B、证券投资咨询公司 C、律师事务所 D、证券交易所

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第2题

[判断题] 证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。

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第3题

[多选题] 证券发行市场的参与者由（）构成。

A、证券发行人 B、商业银行 C、证券投资者 D、证券中介机构

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第4题

[单选题] 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）

A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第5题

[单选题] 作为盈利的法人企业，（）是证券市场的重要参与者和中介机构。

A、证券交易所 B、投资银行 C、商人银行 D、证券公司

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第6题

[单选题] 投资银行业监管的基本目标、根本目标是（）。

A、保证投资银行业公平、有序竞争 B、督促投资银行业依法经营 C、促进证券市场规模发展 D、保护市场参与者的合法权益

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第7题

[多选题] 长期资金市场的特点包括（）。

A、融资期限长 B、融资的目的主要是问了解决长期投资性资金的需要 C、资金交易量大 D、参与者主要是机构的投资者 E、作为交易工具的有价证券流动性较差，价格变动幅度大、有较大风险

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第8题

[多选题] 证券市场的参与者主要有（）。

A、筹资者 B、中介机构 C、投资者 D、管理者 E、期货交易所

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第9题

[多选题] 政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。

A、保护市场参与者的合法权益 B、提高证券市场的流动性 C、督促投资银行业依法经营 D、保证投资银行业公平、有序竞争 E、增加盈利和提高效益

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