对于不能由系统联动销号的凭证,柜员需在当日营业终了前填写“表外收入/付出凭证”,使用“()尾箱凭证使用”交易对凭证进行手工销号。
A、7212
B、7213
C、7131
D、7132
A、7212
B、7213
C、7131
D、7132
A、领用、交接重空未清点核对,柜员领用、交接时未对凭证进行清点核对,凭证实物与系统信息不符,导致问题不能及时发现,无法落实责任,存在风险隐患。防范措施:柜员领用、调剂、交接凭证必须与系统明细逐份核对凭证实物,核查凭证种类、号码、数量的正确性,凭证联次的完整性 B、重空未放置于尾箱保管。营业时间内未使用尾箱保管重空凭证,造成凭证的丢失、损毁。防范措施:重空置于尾箱内保管,离柜必须加锁,尾箱必须置于有效监控范围之内 C、使用重空未实时销号。重空未销号或销号不及时,系统信息(登记簿)与凭证实物不符,凭证遗失不能及时发现。防范措施:核心重空在BANCS系统销号;非核心重空销号在CIBS系统(登记簿)销号 D、未严格落实日终重空核对。柜员未严格落实日终重空核对规定,导致凭证丢失、损毁情况未被及时发现,防范措施:营业终了,柜员在监控下清点重空实物,与BANCS、CIBS(登记簿)核对,核准人员严格履职,确保实物与业务信息、系统信息核对相符
A、不允许抹账 B、“3+0”静态授权 C、联动查询5669交易,柜员必须打印出客户剩余凭证情况表,与客户所交回的凭证实物作为凭证收回作废的依据对于客户无法交回的未使用凭证,必须由客户出具纸质说明 D、在凭证批量作废是否联动5669交易时,如果选择“否”,账号为必输项