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提问人:网友 发布时间:
【简答题】

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向( )报告。 A.期货公司 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会 <br/><br/>A.期货公司<br />B.期货业协会<br />C.中国证监会<br />D.中国银监会

A、A.期货公司
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会

更多“从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向( )报告。 A.期货公司 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会 <br/><br/>A.期货公司<br />B.期货业协会<br />C.中国证监会<br />D.中国银监会”相关的问题
第3题

A、收付、存取或者划转期货保证金  B、代理客户从事期货交易  C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户信息  D、中国证监会禁止其他行为  

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第6题

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得  B、对该金融机构直接负责高级管理人员给予开除纪律处分,对其他直接负责主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除纪律处分  C、情节严重,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证  D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪,依法追究刑事责任  

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第7题

A、期货公司不得为其股东提供融资  B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务  C、期货公司可以为其实际控制人提供融资  D、期货公司不得从事期货业务无关活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定除外  

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第9题

A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款,没有违法所得,处10万元以上50万元以下罚款  B、对该金融机构直接负责高级管理人员给予开除纪律处分,对其他直接负责主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除纪律处分  C、情节严重,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证  D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪,依法追究刑事责任  

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