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【单选题】

项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、控股股东

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第1题

[单选题] 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

[多选题] 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

A、证券公司对委托人进行资格审查 B、委托人依法成立 C、委托人具有发行金融产品的资格 D、委托人能够提供丰富的金融产品

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第3题

[] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A、A.I、II、III、IV B、B.I、II、IV C、C.I、III、IV D、D.I、II、III

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第4题

[单选题] （）是指依据委托人确定的管理方式或由信托公司代为确定的管理方式将信托财产在货币市场和资本的市场等有价证券类市场进行投资运作的信托计划。

A、资金信托计划 B、证券投资类信托计划 C、融资类信托计划 D、实业投资基金类信托计划

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第5题

[多选题] 项目组根据清单核对发行人或委托人提供的尽职调查材料。项目组核对时可采取（）。

A、材料原件核对方法 B、现场实地核对方法 C、关联机构访谈方法

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第6题

[判断题] 内部市场交易的制度化规范化是依据市场化管理制度、规范进行运作，各利益相关方责、权、利相对统一，实现公平、公正交易。

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第7题

[] 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

A、A.代理委托人从事证券投资 B、B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C、C.与委托人约定分享证券投资收益 D、D.与委托人约定分担证券投资损失 E、E.为证券发行人提供资信评估业务

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第8题

[多选题] 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

A、代理委托人从事证券投资 B、与委托人约定分享证券投资收益 C、或与委托人约定分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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第9题

[单选题] 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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