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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

各行社应采取()有效措施对全面风险管理情况进行评价。

A、A.从纵比、横比两方面对各类风险情况及风险管理的进步度做出评价

B、B.将风险监测评价结果及时向被评价单位通报,并提出相应的内控管理和风险化解的工作目标和措施要求

C、C.对于风险监测中发现的问题,及时提出整改意见。省联社对共性问题发布风险提示,对重大问题直接督办整改

D、D.将风险监测评价结果作为对高级管理人员进行考核的重要依据

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第3题

A、电话询问了解况  B、现场调查了解  C、降低日交易笔数或金额的可信度  D、暂停受理银行卡业务  

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第4题

A、规模原则  B、客户原则  C、竞争原则  D、风险可控原则  E、利润最大化原则  

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第5题

A、设立更为严格的准入条件  B、建立风险管理部门参与的审批程序  C、加强日常监控和现场巡查  D、根据实际况,收单行采取前三个月上门收单或要求商户交单、与商户协议延迟资金清算、前六个月屏蔽信用卡交易等风险防范措施。  

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第8题

A、进一步调查客户及实际控制人、实际受益人况  B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源  C、经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系  D、合理限制客户通过非面面方式办理业务的金额、次数和业务类型  

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