搜题

【单选题】

下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。

A、财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告

B、财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保

C、财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务

D、财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查

查看正确答案

更多“下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。”相关的问题

第1题

[单选题] 关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。 Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处 Ⅱ在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同 Ⅲ在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让 Ⅳ在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告 Ⅴ收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第2题

[单选题] 上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（）。 Ⅰ财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年 Ⅱ对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度 Ⅲ上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利 Ⅳ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度 Ⅴ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第3题

[] 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。

A、1000 B、500 C、200 D、100

点击查看答案

第5题

[单选题] 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

点击查看答案

第6题

[单选题] 关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

[] 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A、A.I、Ⅱ B、B.Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.I、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

[多选题] 上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。

A、首次公开发行上市财务顾问业务 B、上市后再融资财务顾问业务 C、上市咨询顾问业务 D、上市保荐业务

点击查看答案

第9题

[] 境外上市财务顾问业务种类分为（）。

A、A.境外首次公开发行上市财务顾问业务 B、B.境外上市后再融资财务顾问业务 C、C.境内首次公开发行上市财务顾问业务 D、D.境内上市后再融资财务顾问业务

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服