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【判断题】

《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一,其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法,缺点则在于过于僵化,不利于激发市场主体积极性,而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。

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第2题

A、A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》  B、B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》  C、C.《私募投资基金管理暂行办法》  D、D.《创业投资企业管理暂行办法》  

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第4题

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统  B、基金业协会应当建立与中国证会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息  C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则、检查会员及其从业人员的执业行为  D、基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解  

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第7题

A、其自有资金混同于基金产品进行投资  B、拒绝向产品投资人披露当日产品净值和投资明细  C、为了推广宣传业绩,公司资源向旗舰产品倾斜  D、允许符合条件的员工向基金产品申请无息贷款  

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第8题

A、负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构  B、以公司形式汇集他人资金投资私募基金的,需要核查其股东是否符合合格投资者标准并合并计算人数  C、以契约方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者  D、以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者  

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