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提问人:网友 发布时间:
【判断题】

主办人因办案程序违法、事实不清、证据不足或适用法律错误等原因,导致具体行政行为被依法变更或者撤销、或被责令行政赔偿的,应追究主办人的主要过错、失职责任。

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第4题

A、对事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法的案件,同意办案机构意见,建议报局长批准后告知当事人  B、对定性准、适用法律当、处罚当的案件,建议办案机构修改  C、对事实清、证据足的案件,建议办案机构补正  D、对程序合法的案件,建议办案机构纠正  

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第5题

A、获得证券从业资格证书  B、未负有到期未清偿的债务  C、最近36个月未执业行为违法违规受到处罚  D、参加中国证监会认可的财务顾问办人胜任能力考试且成绩合格  

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第7题

A、认定事实清楚,证据确凿,适用依据正确,程序合法,内容适当的  B、认定事实清楚,证据确凿,但是程序违法  C、认定事实清,证据足,但是经行政复议机关审理查明事实清楚,证据确凿的  D、认定事实清楚,证据确凿,但是适用依据错误  

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第9题

A、定向资产管理业务的投资办人可以兼任专项资产管理业务的投资办人  B、投资办人得少于3人  C、集合资产管理业务的投资办人可以兼任定向资产管理业务的投资办人  D、同一投资办人得同时办理资产管理业务和自营业务  

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