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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

理财资金对接定向(公开)增发业务中,若客户提供其他有价证券进行质押担保,标的股票准入条件为()

A、上市公司在农业银行评定的年度信用等级不低于A+级(含)

B、上市公司上一年度财务报表审计意见为标准无保留意见

C、上市公司财务表现稳健,无重大财务风险,上一年度及最新一期财务报告显示未连续亏损

D、非ST、*ST、创业板等高风险股票

E、对外担保金额及未决诉讼、仲裁及纠纷金额不得超过最近一期经审计的合并报表净资产的30%

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第2题

A、AA级(含)  B、AA级(不含)  C、A+级(含)  D、A+级(不含)  

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第3题

A、A.可直接参与定向增发公开增发  B、B.可以直接对客户放款  C、C.可直接对接银行理财资金  D、D.对风险控制审核较信托公司更为灵活  

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第4题

A、为客户设计综合金融服务方案  B、提供顾问与交易安排服务  C、面向特定客户发行理财产品募集所需资金  D、理财产品期限与融资期限完全错配  

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第5题

A、配股也称也称定向增发  B、配股和非公开增发属于非公开发行  C、股权再融资包括配股和增发新股  D、增发新股包括面向不特定对象的公开增发和面向特定对象的非公开增发  

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第6题

A、个人理财业务的风险由商业银行独自承担  B、储蓄业务资金运用是定向的  C、个人理财业务资金的运用是非定向的  D、个人理财业务是商业银行提供的一种服务  

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第7题

A、理财资金对接投行类资产前,根据监管规定,对资产信用风险开展的风险审查工作  B、理财资金对接投行类资产前,根据监管规定,对资产信用风险开展的尽职调查工作  C、理财资金对接投行类资产前,根据监管规定,对资产操作风险开展的尽职调查、风险审查工作  D、理财资金对接投行类资产前,根据监管规定,对资产信用风险开展的尽职调查、风险审查工作  

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第8题

A、个人理财业务是银行的负债业务,储蓄是向客户提供的一种服务方式  B、个人理财业务资金的运用是定向的,储蓄的资金运用是非定向的  C、个人理财业务的风险一般是商业银行独立承担的,储蓄的风险是客户承担或者商业银行和客户共同承担的  D、个人理财业务客户的资产与商业银行其他资产不严格区分,储蓄财产与商业银行的财产严格区分  

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第9题

A、公开增发  B、定向增发  C、发行可转换公司债券  D、配股  

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