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【多选题】

财务顾问协议至少包括（）。

A、服务的内容

B、收费方式

C、协议期限

D、双方的权利与义务

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第1题

[多选题] 投融资顾问服务的归档资料包括（）。

A、融资财务顾问业务申请书 B、投融资财务顾问服务协议及相关补充协议、审批表 C、财务顾问报告书等书面报告 D、服务确认表、收费凭证

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第2题

[多选题] 有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《（）》，经营行可参考总行制定的非制式合同《（）》，根据农业银行合同管理的相关规定，由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。

A、上市财务顾问服务申请书 B、上市财务顾问服务协议 C、银企合作协议 D、上市服务合同

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第3题

[多选题] 下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）

A、并购重组财务顾问服务申请书 B、并购重组财务顾问服务协议 C、财务顾问方案等书面报告 D、并购重组财务顾问业务服务反馈表

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第4题

[单选题] 分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求，须填写（），并提出受理意见。

A、《项目基本情况表》 B、《企业财务顾问业务协议》 C、《项目进度情况表》 D、《财务顾问服务建议书》

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第5题

[单选题] 证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

[单选题] 企业财务顾问项目洽谈成功后，项目小组牵头组织与客户签订（）。

A、《项目基本情况表》 B、《企业财务顾问业务协议》 C、《项目进度情况表》 D、《财务顾问服务建议书》

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第7题

[单选题] 关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

[判断题] 常年财务顾问业务的主要服务内容包括：政策分析及金融产品信息发布、日常金融/财务咨询、财务分析、金融/财务专题培训、顾问支持。

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第9题

[单选题] 并购重组财务顾问服务协议报（）有权审批人审批同意后，由（）与客户签署并购重组财务顾问服务协议。

A、一级支行；经营行 B、经营行；经营行 C、经营行；二级分行 D、经营行；上级行

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