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【多选题】

集团客户投资决策风险包括()。

A、经营性集团客户对外权益性投资占企业净资产的比例超过50%

B、投资非套期保值避险目的、与集团主业无关的资本、证券、期货市场

C、投资或并购非主业企业、异地企业

D、集团盲目进行多元化发展或盲目扩张,采用杠杆收购等高风险方式进行资本并购

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第1题

A、集团管理层结构不合理,核心管理人员个人素质可能给集团经营管理带来较大风险  B、集团投资决策模式不科学  C、集团经营管理有较浓重的家族式管理色彩,可能对农业银行风险管理带来不利影响  D、投资方向发生重大不利变化  

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第2题

A、投资决策客户作出  B、投资风险客户承担  C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策  D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策  

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第4题

A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的客户  B、共同被第三方企事业法人所控制的客户  C、主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的客户  D、农业银行仅提供低信用风险信贷业务的客户  

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第5题

A、A.建立风险监管机制  B、B.建立集团客户风险报告制度  C、C.建立集团客户信息发布制度  D、D.建立客户经理组联席会议制度  

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第6题

A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的  D、存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,农业银行认为应视同集团客户进行授信业务风险管理的  

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第7题

A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的  D、存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的  

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第8题

A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的  B、共同被第三方企事业法人所控制的  C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的  D、存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的。  

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第9题

A、A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人(指拥有50%以上股权或投票权)或被其他企事业法人控制  B、B.共同被第三方企事业法人所控制  C、C.主要投资者个人或关键管理人员共同直接控制或间接控制  D、D.存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润的,应视同集团客户进行授信管理  

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