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【多选题】

在风险为本监管的规划监管行动阶段，对于拟实施的监管行动应明确哪些内容（）

A、针对总体风险状况应以什么频率进行现场检查

B、何种业务和风险需要非现场监管持续跟踪，以及跟踪的重点

C、何种风险和问题需要现场检查进一步核实

D、现场检查的大致时间安排，检查的范围和重点目标

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第1题

[判断题] 在风险为本监管的6个步骤中，起到连接风险评估与实施监管行动桥梁作用的阶段是策划监管和检查计划阶段。（）

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第2题

[单选题] （）是风险为本监管最为核心的步骤。

A、了解机构 B、风险评估 C、规划监管行动 D、实施风险为本的现场检查并确定评级

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第3题

[多选题] 美国银行业在风险监管时期经历了两个阶段，分别是（）

A、审慎监管阶段 B、内控监管阶段 C、资本监管阶段 D、风险为本监管阶段

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第4题

[单选题] 风险为本的监管框架第四步是（）

A、风险评估 B、规划监管行动 C、准备风险为本的现场检查 D、监管措施.效果评价和持续的非现场监测

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第5题

[单选题] 风险为本的监管框最后一步是（）

A、风险评估 B、规划监管行动 C、准备风险为本的现场检查 D、监管措施.效果评价和持续的非现场监测

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第6题

[多选题] 风险为本的监管框架由六个步骤组成的，其中第二步和第三步分别是（）

A、了解机构 B、风险评估 C、规划监管行动 D、准备风险为本的监管检查

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第7题

[多选题] 以风险为本的监管框架的六个步骤中，原则上由非现场监管员负责完成的是（）

A、了解机构 B、风险评估 C、规划监管行动 D、准备风险为本的现场检查

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第8题

[多选题] 风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。

A、了解机构 B、实施风险为本的现场检查 C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测 D、准备风险为本的现场检查 E、规划监管行动

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第9题

[] 从某种意义上，可以把（）看作是一个通过科学合理和有效的程序获得更为准确的CAMEL评级过程。

A、A.合规为本监管 B、B.风险为本监管 C、C.资本监管为本 D、D.法人监管为本

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