投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作，（）是形成和整理项目档案的第一责任人。

A、保荐代表人

B、项目负责人

C、以上都对

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第1题

[] 在向证监会提交申报材料后，取得批文前，项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形，需要撤回申请时，项目组填写“项目结束（终止）申请表”，经（）撤回已上报材料。

A、A.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部审核，并报总经理审批后 B、B.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、合规与风险管理部审核，并报总经理审批后 C、C.经综合质控部同意，保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后 D、D.经投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核，并报总经理审批后

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第2题

[单选题] 对于已不具备继续承做价值、发行人或委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的、发生协议约定终止合作或委托关系情况的、委托人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益等问题的项目，由项目组填写“项目结束（终止）申请表”申请，报请（）后，可终止项目。

A、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经审批 B、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人审核，并经总经理办公会议研究决定 C、投资银行业务部门负责人同意，综合质控部、保荐业务负责人、合规与风险管理部审核，并经总经理办公会议研究决定 D、投资银行业务部门负责人同意，分管领导审批；并交综合质控部、合规与风险管理部备案

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第3题

[判断题] 投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。

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第4题

[] 项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。

A、A.项目负责人 B、B.保荐代表人 C、C.项目档案责任人

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第5题

[单选题] 如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。

A、项目暂停申请表 B、项目结束（终止）申请表 C、项目终止协议 D、非固定格式记录表单

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第6题

[多选题] 在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。

A、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等 B、投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等 C、项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要 D、项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要

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第7题

[单选题] 投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况 C、项目过程质量控制措施执行情况 D、项目开发和实施全过程基本情况

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第8题

[] 项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的，由（）组成项目组。

A、A.并购重组部 B、B.投资银行业务部 C、C.固定收益部 D、D.合作部门联合

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第9题

[单选题] 项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

A、4个月 B、3个月 C、2个月 D、1个月