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【问答题】

如何审计银行承兑汇票申请人的合规性？

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第1题

[多选题] 对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）

A、商业汇票业务处理的合规性 B、受理商业承兑汇票手续的合规定性 C、签发银行承兑汇票手续的合规性 D、承兑银行支付票款处理手续的合规性 E、收款人开户银行受理汇票手续的合规性

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第2题

[简答题] 怎样审计银行承兑汇票保证金管理的合规性？

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第3题

[多选题] 授信业务的合规性审查主要包括（）。

A、申请人合规性审查 B、授信业务合规性审查 C、保证人合规性审查 D、抵（质）押物合规性审查

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第4题

[多选题] 单一非金融法人客户一般授信业务合规性审查中申请人合规性审查包括（）。

A、申请人主体资格审查 B、信用状况审查 C、与成都农村商业银行股份有限公司关联性审查 D、单一客户最高贷款额审查

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第5题

[单选题] 授信调查人员应首先对授信申请人进行合规性调查，下列不属于合规性调查要点的是（）。

A、是否违反华夏银行信贷政策和各项规章制度 B、是否属于申请人的经营范围 C、是否用于股本权益性投资（并购贷款除外） D、是否被银监会或其他金融机构预警

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第6题

[单选题] 银行应严格按照制度要求对票据业务申请人主体资格的（）性进行审核。

A、合规性、合法性 B、合规性、有效性 C、合法性、有效性 D、安全性、有效性

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第7题

[单选题] 原则上承兑申请人应在柜台当面签章，若承兑申请人因特殊情况不能在柜台当面签章，公司业务部门应提交“（）”，防止银行承兑汇票外带过程中出现丢失、伪造、变造等情况发生。

A、银行承兑汇票申请书 B、银行承兑汇票出票申请书 C、银行承兑汇票外带签章申请书 D、银行承兑汇票业务通知书

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第8题

[单选题] （）是指由收款人或付款人（或承兑申请人）签发，并由承兑申请人向开户银行申请，经银行审查同意承兑的商业汇票。

A、银行承兑汇票 B、支票 C、商业汇票 D、备用信用证

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第9题

[] 承兑申请人提交质押的银行承兑汇票到期日原则上应迟于申请承兑的银行承兑汇票到期日。

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