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【判断题】

经纪业务是指投资银行代理客户交易证券,收取佣金

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第2题

A、证券自营;证券经纪证券资产管理  B、证券自营;证券经纪证券投资咨询;与证券交易证券投资活动有关的财务顾问  C、证券自营;证券经纪证券投资咨询  D、证券经纪证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易证券投资活动有关的财务顾问  E、证券经纪证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理  

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第3题

A、银衍转账业务中信银行证券公司接受股票期权投资者委托,将其资金在证券公司于中信银行开立的股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转的相关业务  B、中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户,用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项  C、投资者的股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转,转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等  D、证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算  

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第5题

A、证券经纪商的中介性  B、业务对象的广泛性  C、客户资料的保密性  D、客户令的权威性  

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第6题

A、提供代理证券买卖服务的证券经纪机构  B、对外担保业务的被担保人  C、代理信托资金付的商业银行  D、代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构  

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第7题

A、A.信用交易包括了买空交易和卖空交易  B、B.买空交易投资者向证券公司借资金去购买比自己投入资本量更多的证券  C、C.卖空投资者交纳一部分保证金,向经纪商借证券来出售,待证券价格下跌后再买回证券交给借出者  D、D.投资者进行信用交易时完全不必使用自有资金  

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第8题

A、客户交易结算资金存放在定商业银行证券公司的名义单独立户管理  B、定商业银行应当为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户  C、客户交易结算资金的存取,应当通过定商业银行办理  D、定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况  

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