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【判断题】

证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。

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第3题

A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并执业期间持续具备规定证券从业人员执业条件  B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务证券公司证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记  C、证券经纪人证券公司签订委托合同前,应当按证券公司要求提供必要材料用于资格条件审查,并保证提供材料真实、准确、完整  D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业  

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第5题

A、A.证券交易以期货进行交易  B、B.证券交易竞买实行时间优先,价格优先原则  C、C.证券应当证券公司挂牌交易  D、D.证券公司不得从事融券证券交易活动  

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第6题

A、证券证券交易所挂牌交易,必须采用公开竞价交易方式  B、证券交易当事人买卖证券既可以采用纸面形式,又可以采用其它无纸化交易形式  C、证券交易既可以采用现货,也可以是期货交易方式  D、证券公司可以从事向客户融资或者融券证券交易活动  

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第7题

A、甲证券公司证券交易活动编造并传播虚假信息,严重影响证券交易  B、乙证券公司规定时间内向客户提供交易书面确认文件  C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格  D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,该信息公开前将自己所持有股份全部转让给他人  

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第9题

A、经纪人可以代理进行客户招揽  B、经纪人可以代理进行客户服务  C、证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同  D、证券经纪人应当具有证券从业资格  

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