A、A.Ⅲ、Ⅳ B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.I、Ⅱ D、D.I、Ⅱ、Ⅲ
A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件 B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记 C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整 D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
A、证券在证券交易所挂牌交易,必须采用公开的集中竞价交易方式 B、证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式,又可以采用其它无纸化交易形式 C、证券交易既可以采用现货,也可以是期货交易方式 D、证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人